國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于促進和規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)運營工作的通知

國知發(fā)運字〔2021〕22號

各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團知識產(chǎn)權(quán)局，四川省知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)促進中心，廣東省知識產(chǎn)權(quán)保護中心：

為認真貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)工作的重要指示論述，深入貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于新時代加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制、構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機制的決策部署，按照全國知識產(chǎn)權(quán)局局長會議工作安排，現(xiàn)就促進和規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)運營工作有關(guān)事項通知如下：

一、提高認識，協(xié)同有序推進知識產(chǎn)權(quán)運營工作

開展知識產(chǎn)權(quán)運營，充分運用知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則，有效發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)融資、評估、轉(zhuǎn)移對接服務(wù)的支撐作用，融合運用知識產(chǎn)權(quán)信息和各類信息的引導(dǎo)功能，推動知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化實施，促進知識產(chǎn)權(quán)市場價值充分實現(xiàn)，是實施知識產(chǎn)權(quán)制度的重要目的之一。近年來，知識產(chǎn)權(quán)運營工作不斷發(fā)展，運營機制持續(xù)創(chuàng)新，體系建設(shè)加快推進，運營績效逐步提升，社會各界參與的積極性越來越高。同時，各地方在不同程度上面臨著一些問題和困難，包括對如何推進知識產(chǎn)權(quán)運營的認識不統(tǒng)一、定位不準確，推進的系統(tǒng)性、規(guī)范性亟待提升，政府與市場的關(guān)系需要進一步厘清；激勵產(chǎn)學(xué)研各方轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化知識產(chǎn)權(quán)的措施有待細化，推進知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化實施的導(dǎo)向需要進一步明確；重知識產(chǎn)權(quán)信息供給、輕需求信息挖掘，供需信息不對稱，供需對接渠道需要進一步暢通；支持知識產(chǎn)權(quán)運營的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化對接服務(wù)、融資服務(wù)、評估服務(wù)的分工融合、相互支撐需要進一步加強；對運營的規(guī)范引導(dǎo)、監(jiān)督管理與環(huán)境營造需要進一步強化。

各級知識產(chǎn)權(quán)管理部門要切實提高認識，認真學(xué)習(xí)貫徹中央有關(guān)部署，將目標導(dǎo)向與問題導(dǎo)向有機結(jié)合，更好把握知識產(chǎn)權(quán)運營規(guī)律，努力提升科學(xué)促進與有效規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)運營的能力與水平，著眼發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)運營在完善要素市場化配置體制機制中的重要作用，著力解決面臨的實際問題；要堅持市場主導(dǎo)，充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，厘清政府行為與市場行為，支持引導(dǎo)市場主體、創(chuàng)新主體在知識產(chǎn)權(quán)運營中真正發(fā)揮主體作用，通過改革創(chuàng)新、細化政策措施，激勵產(chǎn)學(xué)研各方轉(zhuǎn)化實施知識產(chǎn)權(quán)的積極性；要堅持協(xié)同有序推進，統(tǒng)籌做好促進與規(guī)范各項工作，引導(dǎo)提升知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓許可過程中的咨詢服務(wù)能力，有效發(fā)揮融資服務(wù)、評估服務(wù)對知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的支撐作用，加快構(gòu)建公平、規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)市場化運營環(huán)境，推動優(yōu)化技術(shù)、數(shù)據(jù)、資本等要素市場化配置，大力推進知識產(chǎn)權(quán)向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，更好滿足人民群眾對美好新產(chǎn)品新服務(wù)的需要，更快促進我國核心競爭力的提升。

二、完善激勵，激發(fā)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活力

要按照中央決策部署，結(jié)合本地區(qū)產(chǎn)學(xué)研各方需求，積極推動深化知識產(chǎn)權(quán)利益激勵與產(chǎn)權(quán)激勵措施，推進提升知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活力，從根本上增強知識產(chǎn)權(quán)運營的能力與水平。要主動優(yōu)化地方財政扶持政策，推動創(chuàng)新主體、市場主體貼近生產(chǎn)實際和產(chǎn)業(yè)需求，強化以轉(zhuǎn)化實施為目標的知識產(chǎn)權(quán)運用。要指導(dǎo)深化職務(wù)發(fā)明專利的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，完善處置流程和收益分配機制。配合有關(guān)部門做好賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點工作，完善知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)配套措施。創(chuàng)新能力較強、市場機制完善，特別是承擔(dān)財政資金支持項目的地區(qū)，要加大政策創(chuàng)新與政策實施力度，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)在完善技術(shù)、資本、數(shù)據(jù)等要素市場化配置中的作用。

三、分類指導(dǎo)，優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)供給

要結(jié)合地方優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)與特色經(jīng)濟發(fā)展需要，合理引導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)培育工作。指導(dǎo)有條件的市場主體、創(chuàng)新主體完善知識產(chǎn)權(quán)運營機制建設(shè)，建立專職兼職相結(jié)合的知識產(chǎn)權(quán)運營隊伍，使知識產(chǎn)權(quán)運營機制有機融入研發(fā)經(jīng)營全過程。指導(dǎo)有需求的市場主體、創(chuàng)新主體強化專利導(dǎo)航運用，綜合分析知識產(chǎn)權(quán)信息與區(qū)域發(fā)展政策、投資融資、市場競爭、消費需求等各類信息，防控市場風(fēng)險，提升轉(zhuǎn)化運用效益。建立專利與技術(shù)標準融合工作推進機制，合理引導(dǎo)相關(guān)專利納入技術(shù)標準，搶占產(chǎn)業(yè)競爭的制高點。發(fā)展專利、商標、地理標志綜合服務(wù)機構(gòu)，支持企業(yè)創(chuàng)新能力、區(qū)域優(yōu)勢和商譽信譽的綜合提升，有效增強產(chǎn)品的市場拓展能力。圍繞國家重大區(qū)域戰(zhàn)略和重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，培育一批產(chǎn)業(yè)特色明顯、知識產(chǎn)權(quán)運營能力突出的行業(yè)龍頭類機構(gòu)，打造知名運營服務(wù)品牌。引導(dǎo)創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)的有機結(jié)合，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)在促進人才流動與支持擴大就業(yè)中的作用，增強對“雙創(chuàng)”的服務(wù)支撐。

四、拓寬渠道，推進知識產(chǎn)權(quán)運營供需對接

要引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會、運營機構(gòu)有序發(fā)揮作用，加強知識產(chǎn)權(quán)運營需求調(diào)查分析，建設(shè)區(qū)域與行業(yè)的運營需求信息數(shù)據(jù)庫。依規(guī)合理劃分知識產(chǎn)權(quán)運營的政府委托服務(wù)和市場化業(yè)務(wù)。指導(dǎo)接受政府委托服務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)，在運營信用信息提供、需求數(shù)據(jù)匯聚、基礎(chǔ)工具供給等方面發(fā)揮作用，支持構(gòu)建公平、規(guī)范的市場化運營機制，推動降低交易成本。引導(dǎo)市場化運營機構(gòu)綜合運用線上線下方式，積極對接實體產(chǎn)業(yè)，深化產(chǎn)學(xué)研項目和服務(wù)對接，挖掘知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)需求，提升供給水平。創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)展會組展和展示方式，提高知識產(chǎn)權(quán)和各類資源對接成效。落實專利轉(zhuǎn)化專項計劃工作要求，促進要素市場大循環(huán)，引導(dǎo)高校院所增強專利技術(shù)供給的針對性，有效滿足小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需求。

五、支撐轉(zhuǎn)化，促進加強知識產(chǎn)權(quán)融資服務(wù)

要積極促進資本要素與知識產(chǎn)權(quán)的有效融合，推動強化金融支持知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化實施導(dǎo)向，支持金融機構(gòu)、投資機構(gòu)豐富知識產(chǎn)權(quán)投資融資產(chǎn)品。完善知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的風(fēng)險分擔(dān)和補償方式，設(shè)有質(zhì)押融資風(fēng)險補償基金的地區(qū)要充分發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)作用，優(yōu)化補償機制和質(zhì)物處置流程。深入開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資入園惠企行動，推動知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作深入園區(qū)、企業(yè)和金融機構(gòu)基層網(wǎng)點，更好服務(wù)實體經(jīng)濟。鼓勵有條件的地區(qū)探索多樣化知識產(chǎn)權(quán)投融資方式，發(fā)揮風(fēng)險投資對知識產(chǎn)權(quán)市場化運營的重要作用，引導(dǎo)風(fēng)險投資更多投向具有高價值知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新主體和市場主體；結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶓w經(jīng)濟發(fā)展需要，合理設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)運營基金，有序發(fā)揮證券化融資功能；推動知識產(chǎn)權(quán)保險創(chuàng)新，豐富知識產(chǎn)權(quán)保險品種，有效擴大保險覆蓋范圍。

六、助推實施，引導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)高效有序流轉(zhuǎn)

在充分保障和尊重權(quán)利人利益和意愿的基礎(chǔ)上，鼓勵向具備實施能力的企業(yè)轉(zhuǎn)移知識產(chǎn)權(quán)。加快建立健全專利開放許可制度運行機制，匯聚專利許可使用需求數(shù)據(jù)，提升許可聲明、定價、對接等配套服務(wù)能力，提高專利開放許可制度運行效能。鼓勵高校院所參與開放許可活動，引導(dǎo)探索專利快速許可等新型專利許可方式，提高專利許可效率，降低專利許可交易風(fēng)險和成本。研究制定知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓許可相關(guān)合同范本和指引。完善知識產(chǎn)權(quán)作價入股的指導(dǎo)和服務(wù)。積極配合落實知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股收入稅收優(yōu)惠政策。

七、暢通流轉(zhuǎn)，提升知識產(chǎn)權(quán)評估服務(wù)能力

要促進提高知識產(chǎn)權(quán)評估的規(guī)范性和科學(xué)性，積極研究推廣知識產(chǎn)權(quán)評估相關(guān)規(guī)范與指引，運用大數(shù)據(jù)和智能化技術(shù)，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)評估案例參考作用，提升知識產(chǎn)權(quán)評估服務(wù)的專業(yè)化、智能化水平。鼓勵評估服務(wù)機構(gòu)開發(fā)針對不同應(yīng)用場景的知識產(chǎn)權(quán)評估工具，圍繞創(chuàng)新主體、市場主體的轉(zhuǎn)讓許可、投資融資等需求，提供規(guī)范、便捷的知識產(chǎn)權(quán)評估服務(wù)。引導(dǎo)企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量評價和價值評估機制，對知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)競爭力中的作用進行定性定量分析，指導(dǎo)企業(yè)科學(xué)管理和使用知識產(chǎn)權(quán)。

八、完善環(huán)境，加強知識產(chǎn)權(quán)交易信息監(jiān)測和信用監(jiān)管

各級知識產(chǎn)權(quán)管理部門要建立健全知識產(chǎn)權(quán)運營數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析機制。推動完善知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)會計信息公開機制，引導(dǎo)企業(yè)做好知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)會計核算，規(guī)范管理知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)。國家知識產(chǎn)權(quán)局將加強專利轉(zhuǎn)讓、專利許可實施合同備案的信息匯集和統(tǒng)計發(fā)布。進一步加強知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域聯(lián)盟類組織治理工作，分類施策，配合有關(guān)部門積極打擊違規(guī)違法行為。健全知識產(chǎn)權(quán)運營領(lǐng)域信用監(jiān)管機制，凈化知識產(chǎn)權(quán)交易市場，加強信用信息共享和聯(lián)合懲戒，加大知識產(chǎn)權(quán)交易運營信用監(jiān)督力度。依規(guī)遏制明顯不以保護創(chuàng)新為目的的專利申請權(quán)和專利權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，打擊不以使用為目的的惡意商標注冊申請行為，嚴格交易標的和交易方背景審核，堅決堵住非法交易牟利的通道。

九、規(guī)范運行，加強知識產(chǎn)權(quán)運營平臺管理

各級知識產(chǎn)權(quán)管理部門對于批設(shè)或推薦申報的知識產(chǎn)權(quán)運營平臺（中心），負責(zé)日常監(jiān)督工作，規(guī)范信息發(fā)布與融資投資服務(wù)行為，防范各類風(fēng)險，強化運行情況監(jiān)測，完善統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。要統(tǒng)籌用好現(xiàn)有資源，節(jié)約使用財政資金，避免重復(fù)投入、重復(fù)建設(shè)，特別是新建大而全的信息化運營平臺。明確區(qū)域和產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營中心定位，突出區(qū)域運營中心的地方服務(wù)功能，增強產(chǎn)業(yè)運營中心的行業(yè)特色服務(wù)和市場化服務(wù)能力。國家知識產(chǎn)權(quán)局建立全面的績效評價機制，進一步規(guī)范國家級知識產(chǎn)權(quán)運營平臺（中心）名稱和運行，根據(jù)實際運行情況進行動態(tài)調(diào)整。國家級知識產(chǎn)權(quán)運營平臺（中心）原則上不跨區(qū)域設(shè)立分平臺、分中心、工作站等分支機構(gòu)，如確需設(shè)立，應(yīng)由主管單位報國家知識產(chǎn)權(quán)局核準后設(shè)立。

十、嚴格監(jiān)督，完善知識產(chǎn)權(quán)運營資金使用管理

財政資金支持的各類知識產(chǎn)權(quán)運營與專利轉(zhuǎn)化項目所在地區(qū)，要按照有關(guān)財政資金管理規(guī)定，建立高效、公開、公平的資金支出機制，實行全過程績效管理，落實地方主體責(zé)任，規(guī)范資金支出范圍，有序支持和引導(dǎo)市場化運營，提升資金使用效益。財政支持的重點城市要加快資金使用進度，制定項目和資金管理規(guī)范，建立健全知識產(chǎn)權(quán)運營責(zé)任和績效機制。知識產(chǎn)權(quán)運營基金和機構(gòu)要規(guī)范高效使用財政資金，加快推動創(chuàng)新主體、市場主體提高知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量與效益，推動服務(wù)機構(gòu)提升市場化運營能力，支持培育更多技術(shù)新、設(shè)計精、商譽好的新產(chǎn)品。加強知識產(chǎn)權(quán)運營行業(yè)監(jiān)管，建立違法違規(guī)行為通報和責(zé)任單位約談機制，嚴厲打擊套取補貼資金、編造虛假交易等行為。

十一、強化責(zé)任，推進知識產(chǎn)權(quán)運營績效提升

省級知識產(chǎn)權(quán)局負責(zé)推進本地區(qū)運營工作相應(yīng)機制和環(huán)境建設(shè)工作，組織落實好各項工作任務(wù)，細化知識產(chǎn)權(quán)運營助力實體經(jīng)濟發(fā)展措施，提升知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的效率與效益。承擔(dān)知識產(chǎn)權(quán)運營平臺建設(shè)任務(wù)的地方知識產(chǎn)權(quán)局，要推動組建平臺運行的法人實體，建立規(guī)范的治理結(jié)構(gòu)和高效的運行機制。實施專利轉(zhuǎn)化專項計劃的省份和知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系建設(shè)重點城市知識產(chǎn)權(quán)局，要高效完成好資金支出和績效管理各項任務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)主體責(zé)任。同時，要進一步深化改革、創(chuàng)新政策，率先落實好各項任務(wù)。建設(shè)期滿的重點城市要將行之有效的政策、項目予以延續(xù)和深化，打造升級版運營服務(wù)體系。其他地方知識產(chǎn)權(quán)局要積極細化政策措施，完善推進機制與運營環(huán)境，推動提升市場化運營能力與效益。

國家知識產(chǎn)權(quán)局在全國范圍內(nèi)推動構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)市場化運營機制與環(huán)境，完善相關(guān)政策體系，組織制定相關(guān)規(guī)范與指引，加強指導(dǎo)與協(xié)調(diào)，規(guī)范開展信用監(jiān)管，按照財政資金使用有關(guān)規(guī)定，做好績效評價和督導(dǎo)。

十二、完善保障，促進能力提升

各級知識產(chǎn)權(quán)管理部門要加快培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)運營領(lǐng)域的管理人才、服務(wù)人才和技術(shù)人才，激勵各類人才充分發(fā)揮作用，提高管理水平，推進提升知識產(chǎn)權(quán)市場化運營能力。要加強宣傳引導(dǎo)，注重挖掘推廣典型經(jīng)驗，營造知識產(chǎn)權(quán)運營工作良好氛圍，推動形成工作合力。

國家知識產(chǎn)權(quán)局推動建立知識產(chǎn)權(quán)運營業(yè)務(wù)常態(tài)化交流機制，完善信息統(tǒng)計分析，暢通信息渠道。根據(jù)區(qū)域與行業(yè)的實際需要，聚焦專題，組織召開現(xiàn)場推進活動，推動及時解決問題，促進經(jīng)驗互鑒、資源互補。推進深化相應(yīng)理論、規(guī)則與政策研究，推動完善運營工作長效機制與制度保障。

各級知識產(chǎn)權(quán)管理部門要按照通知要求，提高政治站位，狠抓工作落實，不斷促進和規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)運營工作，遇到重要問題、重要情況，及時報告。

特此通知。

國家知識產(chǎn)權(quán)局

2021年7月27日