湖北省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局湖北省市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)湖北省知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理實(shí)施辦法（試行）的通知

各市、州、直管市、神農(nóng)架林區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）局：

現(xiàn)將《湖北省知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理實(shí)施辦法（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

湖北省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局湖北省市場(chǎng)監(jiān)督管理局

2023年5月19日

湖北省知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理實(shí)施辦法（試行）

第一條　為貫徹落實(shí)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035年）》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構(gòu)建誠(chéng)信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制的指導(dǎo)意見》和湖北省《關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化全省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的若干措施》，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理工作機(jī)制，進(jìn)一步提升監(jiān)管效能，推動(dòng)構(gòu)建以信用為導(dǎo)向的營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。

第二條　本辦法適用于全省市場(chǎng)監(jiān)督管理（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）部門在履行法定職責(zé)、提供公共服務(wù)過程中開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用承諾、信用評(píng)價(jià)、失信懲戒、信用修復(fù)、信用監(jiān)管等工作。

第三條　知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理工作堅(jiān)持依法行政、協(xié)同共治、過懲相當(dāng)、保護(hù)權(quán)益原則。

第四條　省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理工作，主要履行以下職責(zé)：

（一）組織推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)，建立以信用為基礎(chǔ)的市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制，開展多部門信用協(xié)作監(jiān)管；

（二）依法開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用管理工作，組織歸集、公開、共享、查詢和應(yīng)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用信息，開展失信行為認(rèn)定、失信懲戒、信用評(píng)價(jià)、信用修復(fù)等工作；

（三）建立完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用評(píng)價(jià)制度，建設(shè)企業(yè)主體信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類系統(tǒng)，實(shí)施差異化、精細(xì)化、智慧化信用監(jiān)管，建立年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)信用監(jiān)管分析報(bào)告制度；

（四）推行信用承諾制，鼓勵(lì)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)自律機(jī)制，加大對(duì)誠(chéng)信典型案例的宣傳和失信典型案例的曝光力度，提升全社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)；

（五）其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用管理工作。

第五條　各地市場(chǎng)監(jiān)督管理（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）局應(yīng)履行以下職責(zé)：

（一）依法定職責(zé)，負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用信息收集、建檔、錄入、報(bào)送等工作；

（二）依法依規(guī)開展失信行為認(rèn)定，組織開展信用公開、修復(fù)、監(jiān)管、承諾、宣傳等工作；

（三）發(fā)布本地區(qū)年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)信用監(jiān)管分析報(bào)告；

（四）其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用管理工作。

第六條　有下列行為認(rèn)定為失信行為：

（一）依據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《非正常專利申請(qǐng)確認(rèn)通知書》，認(rèn)定非正常專利申請(qǐng)失信行為；

（二）依據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局惡意商標(biāo)申請(qǐng)的審查審理決定，認(rèn)定從事惡意商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)失信行為；

（三）依據(jù)行政處罰決定，認(rèn)定從事違法專利、商標(biāo)代理失信行為；

（四）依據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出的行政確認(rèn)，認(rèn)定地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)申請(qǐng)、馳名商標(biāo)認(rèn)定申請(qǐng)、商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)、專利申請(qǐng)等過程中存在提交虛假材料或隱瞞重要事實(shí)申請(qǐng)行政確認(rèn)的失信行為；

（五）依據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出的行政確認(rèn)，認(rèn)定專利代理申請(qǐng)以及專利和商標(biāo)質(zhì)押登記、專利費(fèi)用減繳申請(qǐng)等過程中適用信用承諾被認(rèn)定承諾不實(shí)或未履行承諾的失信行為；

（六）依據(jù)行政裁決決定、行政處罰決定，認(rèn)定有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行的失信行為；

（七）其他被列入知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共信用信息具體條目且應(yīng)被認(rèn)定為失信的行為。

以上所列一、二、四、五條的失信行為的列入、告知、聽證、送達(dá)、異議處理、信用修復(fù)、移出等程序參照《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》辦理。

第七條　有下列失信行為的主體列入嚴(yán)重違法失信名單：

（一）從事嚴(yán)重違法專利、商標(biāo)代理行為且受到較重行政處罰的；

（二）在有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)作出行政處罰、行政裁決等行政決定后，有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行，嚴(yán)重影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門公信力的。

嚴(yán)重違法失信名單的列入、告知、聽證、送達(dá)、異議處理、信用修復(fù)、移出等程序依據(jù)《市場(chǎng)監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》辦理。

第八條　各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）部門組織編制失信主體管理清單并予以公開。根據(jù)清單依職責(zé)實(shí)施以下管理措施：

（一）集中公示不良信息；

（二）納入嚴(yán)重失信主體名單；

（三）對(duì)財(cái)政性資金項(xiàng)目、專利質(zhì)押融資、專利商標(biāo)有關(guān)費(fèi)用減繳、優(yōu)先審查申請(qǐng)等優(yōu)惠政策和便利措施予以從嚴(yán)審核；

（四）取消知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)優(yōu)評(píng)先、示范和優(yōu)勢(shì)企業(yè)、專利獎(jiǎng)等申報(bào)資格；

（五）列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，提高檢查頻次，依法嚴(yán)格監(jiān)管，依照法律法規(guī)和相關(guān)政策實(shí)施聯(lián)合懲戒；

（六）不適用信用承諾制；

（七）依據(jù)法律法規(guī)，黨中央、國(guó)務(wù)院和湖北省相關(guān)政策文件應(yīng)采取的其他管理措施。

第九條　信用公開

被認(rèn)定為失信行為的，市場(chǎng)監(jiān)督管理（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）部門按照法規(guī)規(guī)定按程序向相關(guān)單位通報(bào)，并在門戶網(wǎng)站和國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等同步公開。對(duì)失信行為的失信主體管理措施期為１年，對(duì)列入嚴(yán)重違法失信名單失信主體管理措施期為３年，失信行為自認(rèn)定文書作出之日起計(jì)算，期滿解除相應(yīng)管理措施，停止公示。

被認(rèn)定失信行為所依據(jù)的文書被撤銷、確認(rèn)違法或者無效的，市場(chǎng)監(jiān)督管理（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）部門應(yīng)按程序解除相應(yīng)管理措施。

法律法規(guī)、黨中央、國(guó)務(wù)院和相關(guān)政策文件對(duì)實(shí)施管理措施規(guī)定了更長(zhǎng)或更短期限的，從其規(guī)定。

第十條　信用修復(fù)

失信主體被認(rèn)定存在失信行為滿六個(gè)月，已糾正失信行為、履行相關(guān)義務(wù)、主動(dòng)消除有關(guān)后果且沒有再次被認(rèn)定存在失信行為的，可以向失信行為認(rèn)定部門提交信用修復(fù)申請(qǐng)書及相關(guān)證明材料申請(qǐng)信用修復(fù)，市場(chǎng)監(jiān)督管理（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）職能部門按程序進(jìn)行信用修復(fù)。

具有下列情形之一的，不予信用修復(fù)：

（一）距離上一次信用修復(fù)時(shí)間不到一年的；

（二）申請(qǐng)信用修復(fù)過程中存在弄虛作假、故意隱瞞事實(shí)等行為的；

（三）申請(qǐng)信用修復(fù)過程中再次被認(rèn)定存在失信行為的；

（四）法律、行政法規(guī)和政策文件明確規(guī)定不可修復(fù)的。

第十一條　信用評(píng)價(jià)

（一）信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分。信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分是指根據(jù)企業(yè)基本信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)社會(huì)評(píng)價(jià)信息和知識(shí)產(chǎn)權(quán)榮譽(yù)、資質(zhì)等信用檔案記錄情況，按照信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系評(píng)分，以百分制計(jì)分。企業(yè)法定代表人、合伙人、股東和上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等個(gè)人信用評(píng)價(jià)納入本《辦法》信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)由企業(yè)通用型指標(biāo)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域指標(biāo)構(gòu)成，無知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用信息企業(yè)主體不評(píng)分、不分級(jí)、不分類。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)每年度實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整和優(yōu)化。

根據(jù)國(guó)家相關(guān)規(guī)定，深化專利、商標(biāo)代理行業(yè)信用協(xié)同監(jiān)管。

（二）信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。按照企業(yè)主體信用風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)分由高到低，將其信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為A、B、C、D四級(jí)，并按季度動(dòng)態(tài)更新。

A級(jí)，指企業(yè)主體信用風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)分80分以上，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和誠(chéng)實(shí)守信原則，具有良好信用的企業(yè)。企業(yè)注冊(cè)未滿一年的，一般不評(píng)為A級(jí)。

B級(jí)，指企業(yè)主體信用風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)分70－80分，基本遵守法律法規(guī)和誠(chéng)實(shí)信用原則，具有較好信用的企業(yè)。

C級(jí)，指企業(yè)主體信用風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)分60－70分，遵守法律法規(guī)和誠(chéng)實(shí)信用原則較差，存在受到行政處罰記錄信用的企業(yè)。

D級(jí)，指企業(yè)主體信用風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)分60分以下，遵守法律法規(guī)和誠(chéng)實(shí)信用原則差，存在被其他行政機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)列入嚴(yán)重違法失信名單，或被行政機(jī)關(guān)信用評(píng)定為D級(jí)等的企業(yè)。

企業(yè)主體信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定中，可綜合考慮企業(yè)在安全、環(huán)保、金融等其他相關(guān)行政部門和司法機(jī)關(guān)有無違法記錄，是否獲得國(guó)家規(guī)定的有關(guān)信用類榮譽(yù)信息，作為信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定的參考因素。

企業(yè)主體信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定中，年度內(nèi)獲得省級(jí)或省以上政府部門認(rèn)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)榮譽(yù)稱號(hào)的，可在原評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基礎(chǔ)上上調(diào)一個(gè)信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，D級(jí)除外。

（三）信用風(fēng)險(xiǎn)分類。按照信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)將企業(yè)主體分為信用風(fēng)險(xiǎn)低（A類）、信用風(fēng)險(xiǎn)一般（B類）、信用風(fēng)險(xiǎn)較高（C類）、信用風(fēng)險(xiǎn)高（D類）四類，并依法以適宜的等級(jí)劃分或量化標(biāo)準(zhǔn)等形式予以展示，市場(chǎng)主體可自愿參考使用評(píng)價(jià)結(jié)果。

第十二條　信用監(jiān)管

市場(chǎng)監(jiān)督管理（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）部門按照企業(yè)主體信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分和分級(jí)分類情況，將企業(yè)主體信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分和分級(jí)分類信息推送至省“互聯(lián)網(wǎng)＋監(jiān)管”雙隨機(jī)一公開監(jiān)管平臺(tái)，與檢查對(duì)象名錄庫(kù)對(duì)接，合理確定、動(dòng)態(tài)調(diào)整抽查比例和頻次，實(shí)施差異化監(jiān)管。

A類企業(yè)，采取以企業(yè)主體自律為主、監(jiān)督管理為輔的方針，合理降低抽查比例和頻次，除投訴舉報(bào)、大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、轉(zhuǎn)辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，可不主動(dòng)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，實(shí)現(xiàn)“無事不擾”。

B類企業(yè)，實(shí)施企業(yè)主體自律和監(jiān)督管理相結(jié)合，實(shí)行常規(guī)監(jiān)管，在“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管中，按正常比例和頻次抽取，被隨機(jī)抽中的，實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

C類企業(yè)，實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管，提高監(jiān)管頻率，適當(dāng)提高“雙隨機(jī)、一公開”抽查比例和頻次，定期或者不定期進(jìn)行責(zé)任約談或者突擊檢查，專項(xiàng)整治時(shí)列入重點(diǎn)對(duì)象。

D類企業(yè)，實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)督管理，列入專項(xiàng)整治重點(diǎn)對(duì)象，依法限制或禁止其進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)、行業(yè)，將嚴(yán)重失信行為通報(bào)給相關(guān)部門，實(shí)施聯(lián)合懲戒措施，視情況依法作為負(fù)面典型進(jìn)行曝光。

抽查檢查結(jié)果應(yīng)及時(shí)共享至企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理平臺(tái)，為企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類評(píng)價(jià)動(dòng)態(tài)更新提供數(shù)據(jù)支持。

第十三條　信用承諾

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）部門在組織專利獎(jiǎng)、工程（課題）項(xiàng)目、貫標(biāo)認(rèn)證、比賽競(jìng)賽等評(píng)選評(píng)定和專利商標(biāo)質(zhì)押登記、專利費(fèi)用減繳、專利優(yōu)先審查、專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可申請(qǐng)等工作中推行信用承諾制，企業(yè)履行承諾情況依法納入信用記錄。

第十四條　鼓勵(lì)和支持行業(yè)協(xié)會(huì)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)等社會(huì)組織運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用信息參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用等級(jí)評(píng)價(jià)工作，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)范作用，滿足全社會(huì)多層次、多樣化、專業(yè)化的信用服務(wù)需求。

第十五條　市場(chǎng)監(jiān)督管理（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）部門及工作人員在信用管理工作中應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)主體合法權(quán)益，在工作中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私等，依法予以保密。

第十六條　市場(chǎng)監(jiān)督管理（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）部門及工作人員在信用管理工作中存在玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊等行為的，依法追究相關(guān)責(zé)任。

第十七條　本辦法由湖北省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、湖北省市場(chǎng)監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。

第十八條　本辦法自公布之日起施行

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